Documentação necessária para abrir uma conta

• Número de Seguro Social (SSN) ou comprovante de número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA;
• O nome, endereço e número de telefone do seu empregador;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

Informações do beneficiário para pessoa física:

• Nome;
• Endereço;
• Número de Seguro Social (SSN).

Informações do beneficiário para pessoa jurídica:

• Data de execução do testamento e % de propriedade.

Informações do beneficiário para trust:

• Informações de contato;
• Nome do trust;
• Cláusula do testamento;
• % de propriedade;
• Data de execução do trust ou testamento.

Informações do beneficiário para instituições de caridade:

• Nome da organização;
• % de propriedade;
• Endereço;
• Data de execução do testamento.

Para beneficiários de IRA:

• Data de nascimento;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust e beneficiários:

• Nome;
• Endereço residencial (se pessoa física);
• Endereço comercial principal
• Endereço (se pessoa jurídica);
• Data de nascimento;
• Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust:

• Número de identificação fiscal;
• Mercado e símbolo (para qualquer administrador ou beneficiário de capital aberto da pessoa jurídica);
• Nome, endereço e números de seguro social dos beneficiários individuais;
• % de propriedade por beneficiário;
• Entre 1 e 5 instituidores/outorgantes e o nome de cada indivíduo ou pessoa jurídica instituidora/outorgante.

Trusts:

• Tipo de trust;
• Data de criação do trust;
• Número de identificação fiscal emitido por um governo.

Para ambos os titulares:

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Número de Seguro Social (SSN).
• Empregador;
• Endereço do empregador;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

• Formulário de certificação do administrador do trust;

Caso o administrador do trust seja uma pessoa física:

O documento deve ser um documento válido que indique claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Cartão de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

Caso o administrador do trust seja uma pessoa jurídica:

• O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.
• Alvará de funcionamento
• Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
• Estatuto da empresa
• Estatuto Social
• Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Escritura de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços públicos*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco ou extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado do banco confirmando o endereço*
• O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
• O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas emitidas pelo governo ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual. (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou avisos de registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

Caso o instituidor/outorgante seja uma pessoa física:

O documento deve ser um documento válido que indique claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Cartão de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

Caso o instituidor/outorgante seja uma pessoa jurídica:

O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Estatuto social;
• Alvará de funcionamento;
• Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente;
• Estatuto da empresa;
• Estatuto Social;
• Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Escritura de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços públicos*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco ou extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado do banco confirmando o endereço*
• O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
• O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas emitidas pelo governo ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual. (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou avisos de registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Número de roteamento;
• Número da conta bancária.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Formulário de transferência de futuros

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

• Nome;
• Endereço residencial;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• País de nascimento
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.

• Informações do beneficiário/titular sucessor
  • Nome;
  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social;
  • Endereço residencial.
• Informações do cônjuge contribuinte (somente para RRSP conjugal)
  • Nome;
  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social;
  • Endereço residencial.
  • Nome e endereço do seu empregador
• Informações da pessoa jurídica beneficiária (instituições de caridade registradas no Canadá)
  • Número de registro
  • Nome de registro completo

• Nome do trust;
• Endereço do trust;
• Tipo de trust;
• Data de criação do trust;
• Número de identificação fiscal emitido por um governo.
• Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.
• Informações sobre o outorgante/instituidor, administradores do trust e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário):
  • Nome;
  • Endereço residencial.
  • Data de nascimento;
  • Cidadania
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;

Para ambos os titulares

• Nome;
• Endereço residencial;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• País de nascimento
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.

• Extrato bancário
  Deve ter menos de seis meses e apresentar nome completo e endereço do titular da conta.

• Formulário de certificação do administrador do trust;

• Uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro da pessoa.

• Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
• Contrato de locação;
• Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
• Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.

• Cópias de páginas do documento do trust que contenham o nome completo do trust, outorgantes, administradores e todas as páginas de assinatura.

• Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo;
• Demonstração financeira;
• Outro documento emitido pelo governo.

Circule o trecho que confere a autorização.

• Documento de constituição do trust;
• Deliberação do trust.

• Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
• Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.

• Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
• Contrato de locação;
• Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
• Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número da instituição bancária;
• Número de trânsito da agência

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Número de identificação fiscal na conta;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Formulário de transferência de futuros

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

• Nome completo;
• Endereço residencial;
• Data e país de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Informações sobre a origem do patrimônio e recursos financeiros*;
• Objetivos de investimento e experiência;

Forneça um documento (ou documentos) atual e válido que contenha o seguinte: nome completo, data e local de nascimento, fotografia nítida, assinatura do titular da conta, número do documento, data de validade e país de emissão. Se as informações necessárias estiverem em várias páginas diferentes, forneça cópias de todas as páginas relevantes.

• Passaporte
• Carteira de identidade nacional
• Carteira de habilitação

O documento deve conter o nome do titular da conta e endereço relevante, e deve ter sido emitido há menos de seis meses, salvo indicação ao contrário. Envie uma versão digitalizada de uma fatura impressa.

• Conta de serviços
  Por exemplo, uma conta de luz, gás, água, telefone fixo, banda larga ou TV a cabo. Contas de telefonia móvel não serão aceitas como comprovante de endereço.
• Fatura de imposto municipal
• Fatura do seguro residencial
• Extrato bancário, de corretagem, ou escritura de hipoteca
• Carta assinada e carimbada em papel timbrado do banco confirmando o endereço
• Extrato do cartão de crédito (emitido há no máximo seis semanas)
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo
  Por exemplo, uma fatura de imposto sobre imóvel, uma confirmação de endereço residencial emitida por autoridades locais ou um extrato de aposentadoria. Deve estar em papel timbrado oficial do governo.
• Permissão de residência
• Carteira de habilitação ou carteira de identidade nacional;
  Caso decida enviar sua carteira de habilitação ou de identidade como comprovante de identidade, esse documento não poderá ser usado também como comprovante de endereço.
• Apenas para a HUNGRIA: CARTÃO DE ENDEREÇO que contém o seu endereço residencial atual.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Número de roteamento;
• Número da conta bancária.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal;
• Número do passaporte ou carteira de identidade;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

Para ambos os titulares:

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal;
• Número do passaporte ou carteira de identidade;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

*É necessário ter uma conta conjunta em banco ou corretora para fins de saque.

• Passaporte
  Deve ser válido, assinado pelo titular da conta e indicar claramente o número, data de validade, data de nascimento e país de emissão; quaisquer páginas que contenham carimbo de visto devem ser incluídas;
• Documento de identidade emitido pelo governo
  Deve ser válido e indicar claramente o número de identificação. É necessário enviar frente e verso do documento.
• Carteira de habilitação.

O endereço no documento deve ser igual ao endereço indicado na solicitação de abertura de conta.

• Certidão de bens imóveis
  Escritura de hipoteca, escritura, título de propriedade ou comprovante de locação. O documento deve apresentar o nome completo e endereço do titular da conta;
• Conta de serviços públicos
  Conta de luz, água, telefone (incluindo telefonia móvel) ou gás; a fatura deve ter sido emitida há menos de 12 meses e indicar o nome completo e endereço do titular da conta;
• Documento de seguro residencial
  Apólice atual do seguro residencial. Declarações de seguro emitidas nos últimos 12 meses também são aceitas;
• Fatura do sistema de segurança residencial
  Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos 12 meses;
• Documentos/declarações emitidos pelo governo
  Devem indicar o endereço atual e ter sido emitidos nos últimos 12 meses, incluindo:
• Cartas e comunicados fiscais;
• Cartas e comunidados de agências governamentais do setor de habitação;
• Notificação de audiência judicial
• Qualquer outra carta/comunicado do governo que indique claramente o nome e endereço do titular da conta;
• Hukou (Registro de domicílio);
• Extrato do cartão de crédito
  Somente extratos de cartões de crédito emitidos por bancos serão aceitos. O extrato deve indicar o nome do banco e o país de residência do cliente. Além disso, o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo;
• Extrato bancário
  Deve indicar claramente o nome completo e endereço atual do titular da conta e deve ter sido emitido nos últimos 12 meses. O banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo;
• Relatório da corretora
  A corretora de valores deve ser registrada nos EUA ou ser uma sociedade coligada de uma corretora registrada nos EUA. O país de residência do titular da conta deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Número de roteamento;
• Número da conta bancária.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Número da carteira de identidade de Hong Kong;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.

• Tipo de trust;
• Nome do trust;
• Data de criação do trust;
• Número de identificação fiscal emitido por um governo.
• Endereço comercial principal;
• Nome do outorgante/instituidor;
• Informações sobre administradores e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário);
• Nome;
• Endereço residencial;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Número de identificação emitido pelo governo.
• % de propriedade por beneficiário;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.

Para ambos os titulares:

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Número da carteira de identidade de Hong Kong;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.

• Cartão de residência permanente em Hong Kong
• Passaporte
  (caso o requerente não possua um cartão de residência permanente em Hong Kong);

• Conta de serviços públicos
  Conta de luz, água, telefone (incluindo telefonia móvel) ou gás; a fatura deve ter sido emitida há menos de 3 meses e indicar o nome completo e endereço do titular da conta;
• Conta de aluguel ou hipoteca
  Deve indicar claramente o nome completo e endereço do titular da conta;
• Certificado de propriedade de imóvel
  Por exemplo, uma fatura de hipoteca ou escritura válida;
• Fatura do cartão de crédito
  A fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses e o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo. Aceitaremos também uma carta em papel timbrado com assinatura do banco para aprovar o endereço do banco;
• Fatura de cartão de crédito ou débito emitida pelo banco
  a fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses;
  
• Documentos/declarações emitidos pelo governo
  Devem conter o endereço atual do titular da conta e ter sido emitidos nos últimos três meses;
• Documento de seguro residencial
  Apólice atual do seguro residencial.
• Fatura do sistema de segurança residencial
  Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos três meses;

• Uma cópia do instrumento de instituição do trust.

• Conta de serviços públicos
  Conta de luz, água, telefone (incluindo telefonia móvel) ou gás; a fatura deve ter sido emitida nos últimos 3 meses e indicar o nome completo e endereço do titular da conta;
• Conta de aluguel ou hipoteca
  Deve indicar claramente o nome completo e endereço do titular da conta;
• Certificado de propriedade de imóvel
  Por exemplo, uma fatura de hipoteca ou escritura válida;
• Fatura do cartão de crédito
  A fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses e o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo. Aceitaremos também uma carta em papel timbrado com assinatura do banco para aprovar o endereço do banco;
• Fatura do cartão de crédito ou débito emitida pelo banco
  a fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses;
  
• Documentos/declarações emitidos pelo governo
  Devem conter o endereço atual do titular da conta e ter sido emitidos nos últimos três meses;
• Documento de seguro residencial
  Apólice atual do seguro residencial.
• Fatura do sistema de segurança residencial
  Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos três meses;

• Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
• Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.

• Qualquer um dos documentos listados em Comprovante de endereço comercial principal.

• Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
• Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.

• Qualquer um dos documentos listados em Comprovante de endereço comercial principal.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Comprovante de identidade e data de nascimento

Carteira de motorista japonesa

• O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido;
• Caso seu domicílio registrado conste no documento conforme registrado no registro familiar (本籍), você deve ocultar essa informação.

Passaporte japonês

• O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
• As páginas de foto e endereço são obrigatórias;
• O documento deve ser válido.

Cartão de residência ou certificado de residente permanente especial

• O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O cartão de residência deve permanecer válido por pelo menos 6 meses a partir da data de solicitação de abertura de conta.

Comprovante de endereço

Manual de pensões e outros benefícios sociais

• O documento deve apresentar: 1. Nome, 2. Endereço atual, 3. Data de nascimento, 4. Emissor, 5. Selo do emissor;
• O documento deve ser válido.

Certificado de registro do selo

• O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
• Emitido nos últimos 6 meses;
• O documento deve ser válido.

Documento ou cartão do seguro de saúde

Caso seja um cartão:

• O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido;
• É necessário ocultar o símbolo e o número do seguro de saúde (記号・番号), bem como o número da seguradora (保険者番号) que constam no cartão

Caso seja um documento:

• O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
• O documento deve ser válido.

Conta de serviços públicos

• O documento deve apresentar seu nome completo e endereço residencial atual;
• Emitido nos últimos 6 meses;
• Deve ser carimbado com a data de pagamento;
• Eletricidade, gás, água, telefone fixo e recibo da taxa de recebimento da NHK são aceitos. Contas de telefone celular não são aceitas.

Documentos emitidos pelo órgão de arrecadação de impostos ou agência de seguro social

• O documento deve apresentar seu nome completo e endereço residencial atual;
• Emitido nos últimos 6 meses;
• Aviso de cobrança especial ou aviso fiscal emitido pelo órgão de arrecadação de impostos ou agência de seguro social são aceitos.

Comprovante de identificação fiscal

(Obrigatório apenas para negociação de produtos japoneses)

Cartão My Number (número individual)

• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido.

Cartão de notificação do My Number

• É necessário enviar frente e verso do documento;
• O documento deve ser válido.

• Nome
• Endereço residencial
• Data e país de nascimento
• Residência fiscal e número de identificação fiscal
• Nome e endereço do seu empregador
• Informações sobre ativos e rendimentos
• Objetivos de investimento e experiência

• Formulário de certificação do administrador do trust;

• Uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro da pessoa.

• Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
• Contrato de locação;
• Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
• Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.

• Cópias de páginas do documento do trust que contenham o nome completo do trust, outorgantes, administradores e todas as páginas de assinatura.

• Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo;
• Demonstração financeira;
• Outro documento emitido pelo governo.

Circule o trecho que confere a autorização.

• Documento de constituição do trust;
• Deliberação do trust.

• Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
• Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.

• Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
• Contrato de locação;
• Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
• Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Número do cheque;
• Número de roteamento;
• Número da conta bancária.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Tipo da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

• Tipo de trust;
• Nome do trust;
• Data de criação do trust;
• Número de identificação fiscal emitido por um governo.
• Endereço comercial principal;
• Nome do outorgante/instituidor;
• Informações sobre administradores e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário);
  • Nome;
  • Endereço residencial;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Número de identificação emitido pelo governo.
• % de propriedade por beneficiário;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Número da conta bancária ou da corretora terceira para fins de transferência de recursos

Para ambos os titulares:

• Nome;
• Endereço;
• Data de nascimento;
• Cidadania;
• Residência fiscal e número de identificação fiscal;
• Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
• Nome e endereço do seu empregador;
• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques

• Nome;
• País de constituição;
• Endereço comercial;
• Situação jurídica da empresa (australiana ou estrangeira; pública ou privada) e número de empresa australiana (ACN) / número de registro de entidade australiana (ABNR);
• Intenção de negociação (operação de negócios, veículo de investimento pessoal/familiar, empresa de trading proprietário, instituição financeira, corretora, assessor financeiro/gestor de investimentos);
• Descrição do negócio;
• Jurisdição fiscal e identificação fiscal (se houver);
• Endereço de e-mail;
• Número do telefone;

• Os nomes, datas de nascimento e endereços dos representantes autorizados, responsáveis por compliance, diretores e beneficiários efetivos/controlador/funcionário administrativo sênior com 25% ou mais de participação;
• Se a empresa está sujeita à regulação da Austrália ou de outro país e, em caso afirmativo, o número de identificação regulatória da empresa;
• Se é uma sociedade de capital aberto negociada em uma bolsa regulamentada na Austrália ou em uma bolsa de valores estrangeira e, em caso afirmativo, o nome da bolsa e o símbolo de negociação;

• Informações sobre ativos e rendimentos;
• Objetivos de investimento e experiência;
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques

• Cópia autenticada de uma carteira de habilitação emitida por um estado ou território australiano ou de uma carteira de habilitação de outro país (por exemplo, uma carteira de habilitação da Nova Zelândia). (Importante: só aceitaremos carteiras de habilitação de outros países caso elas contenham o nome completo, data de nascimento e endereço residencial atual na Austrália da pessoa em questão);
• Cópia autenticada de um passaporte emitido pela Austrália ou por um governo de outro país (inclua as páginas que mostram o nome completo e a data de nascimento da pessoa em questão);
• Cópia autenticada de uma carteira de identidade com fotografia emitida por um órgão governamental australiano ou por um órgão governamental de um estado ou território australiano (por exemplo, NSW photo card emitido pelo Departamento de Serviços Rodoviários e Marítimos); ou
• Cópia autenticada de uma carteira de identidade nacional (ID) emitida pelo governo de outro país. (Importante: só aceitaremos carteiras de identidade de outros países caso elas contenham o nome completo, data de nascimento e endereço residencial atual na Austrália da pessoa em questão)

Observe que se o documento emitido por outro país (passaporte/carteira de habilitação/carteira de identidade nacional) não estiver em inglês, deverá ser acompanhado de uma tradução para o inglês preparada por um tradutor credenciado.

• Cópia autenticada de uma certidão de nascimento emitida por um estado ou território australiano ou pelo governo de outro país (importante: se o nome atual da pessoa em questão for diferente do nome constante na certidão de nascimento (devido a casamento, mudança de nome, etc.), inclua cópias autenticadas da documentação de mudança de nome.)
• Cópia autenticada de um certificado de cidadania atual emitido pela Austrália ou pelo governo de outro país (importante: se o nome atual da pessoa em questão for diferente do nome constante na certidão de nascimento (devido a casamento, mudança de nome, etc.), inclua cópias autenticadas da documentação de mudança de nome.)
• Cópia autenticada de um cartão de aposentadoria ou saúde devidamente certificado emitido para a pessoa em questão pelo Centrelink (frente e verso)

• Cópia autenticada de um comunicado emitido pelo Australian Taxation Office nos últimos 12 meses, que registre uma dívida a ser paga pelo indivíduo à Austrália (ou pela Austrália ao indivíduo) de acordo com uma lei australiana relativa à tributação e que contenha o nome do indivíduo e seu endereço residencial. Certifique-se de ocultar o TFN.
• Cópia autenticada de um comunicado emitido pela Austrália ou por um estado ou território da Austrália nos últimos 12 meses, que registre a concessão de benefícios financeiros e que contenha o nome e endereço residencial do indivíduo.
• Cópia autenticada de um comunicado emitido por um órgão governamental local (por exemplo, conselho local) ou fornecedor de serviços públicos nos últimos 3 meses, que registre a prestação de serviços e contenha o nome e endereço residencial do indivíduo.

Certificadores aprovados

• Um tabelião autorizado/licenciado/registrado;
• Um juiz de paz com um número de registro*;
• Um indivíduo inscrito no Supremo Tribunal de um estado ou território ou no Supremo Tribunal da Austrália como advogado (independentemente da descrição) (por exemplo, um advogado que atua em instâncias superiores);
• Gerente de um banco ou cooperativa de crédito da Austrália;
• Um membro do Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia ou do National Institute of Accountants com dois ou mais anos de associação contínua (por exemplo, um contador);
• Um executivo de uma empresa que possua uma licença australiana de serviços financeiros ou um representante autorizado de uma licença australiana de serviços financeiros, com dois ou mais anos contínuos de serviço com um ou mais licenciados;
• Dentista*;
• Juízes ou mestres de um tribunal federal, estadual ou territorial australiano;
• Médicos*;
• Agente de polícia responsável por delegacias ou com patente de sargento ou superior*;
• Um agente da Australia Postal Corporation responsável por um escritório que fornece serviços postais ao público*,
• Um funcionário consular australiano ou um funcionário diplomático australiano (dentro do significado da Lei de Taxas Consulares de 1955) na Austrália ou no exterior.

As pessoas marcadas com * devem ser autorizadas/licenciadas/registradas de acordo com a lei australiana.

• Uma cópia do instrumento de instituição do trust.

• Qualquer um dos documentos listados em Comprovante de endereço comercial principal.

• Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação ou carteira de identidade nacional;
• Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.

• Conta de serviços públicos
  Conta de luz, água, telefone fixo ou gás; a fatura deve ter sido emitida nos últimos 12 meses e indicar o nome completo e o endereço do titular da conta;
• Conta de aluguel ou hipoteca
  Deve indicar claramente o nome completo e o endereço do titular da conta;
• Certificado de propriedade de imóvel
  Por exemplo, uma fatura de hipoteca ou escritura válida;
• Fatura do cartão de crédito
  A fatura deve ter sido emitida nos últimos 12 meses e o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (GAFI/FATF). Aceitaremos também uma carta em papel timbrado com assinatura do banco para aprovar o endereço do banco;
• Fatura de cartão de crédito ou débito emitida pelo banco
  A fatura deve ter sido emitida nos últimos 12 meses;
• Documentos/cartas emitidos pelo governo
  Devem conter o endereço atual do titular da conta e ter sido emitidos nos últimos 12 meses;
• Documento de seguro residencial
  Apólice atual do seguro residencial.
• Fatura do sistema de segurança residencial
  Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos 12 meses;

• Declaração da empresa emitida nos últimos 12 meses;
• Extrato da empresa emitido nos últimos 12 meses;
• Registro de diretores emitido nos últimos 12 meses.

• *O instrumento de instituição do trust e o comprovante de endereço comercial principal devem ser autenticados e enviados por correio para o nosso escritório australiano. Consulte a seção “Certificador Aprovado” na seção Individual acima para obter mais informações. Cópias físicas autenticadas deverão ser enviadas por correio ou serviço de entrega (não aceitamos o envio por fax ou e-mail dos documentos autenticados). O endereço postal será fornecido na última página da solicitação on-line.
• Você pode ENVIAR o restante dos documentos digitalizados para: newaccounts@interactivebrokers.com (inclua a ID da sua conta na linha de assunto) ou fazer o upload na última página da sua solicitação on-line.

Empresa australiana:
Certificado de registro; demonstrativo anual; extrato completo da empresa (OBSERVAÇÃO: é necessário enviar cópias físicas autenticadas)

Empresa não australiana:
Um ou mais documentos emitidos pelo órgão regulador/empresa relevante que apresente detalhes dos diretores (nome, endereço, data de nascimento) e detalhes da empresa (por exemplo, endereço registrado) e, se aplicável, as informações de propriedade da empresa (OBSERVAÇÃO: é necessário enviar cópias físicas autenticadas).

• Carteira de habilitação
• Passaporte
• Carteira de identidade com fotografia (emitida pela Austrália)
• Carteira de identidade nacional (emitida por governo estrangeiro)

Nos casos em que a verificação eletrônica não puder ser realizada, será necessário enviar cópias físicas autenticadas.

Verifique usando dados disponibilizados por um órgão governamental, como:

• Demonstrativo anual
• Extrato da empresa

Deliberação do conselho assinada pelo(s) diretor(es)

Cópias eletrônicas de cópias autenticadas também serão aceitas

• Carteira de habilitação
• Passaporte
• Carteira de identidade com fotografia (emitida pela Austrália)
• Carteira de identidade nacional (emitida por governo estrangeiro)

Nos casos em que a verificação eletrônica não puder ser realizada, será necessário enviar cópias físicas autenticadas.

• Carteira de habilitação
• Passaporte
• Carteira de identidade com fotografia (emitida pela Austrália)
• Carteira de identidade nacional (emitida por governo estrangeiro)

Nos casos em que a verificação eletrônica não puder ser realizada, será necessário enviar cópias físicas autenticadas.

• Cópias físicas autenticadas deverão ser enviadas por correio ou serviço de entrega (não aceitamos o envio por fax ou e-mail dos documentos autenticados). O endereço postal será fornecido na última página da solicitação on-line.
• Para todos os documentos cujas cópias eletrônicas são aceitas, você pode ENVIAR os documentos digitalizados para: newaccounts@interactivebrokers.com (inclua o ID da sua conta na linha de assunto) ou fazer o upload na última página da sua solicitação on-line.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco;
• Número da conta bancária (opcional).

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Valor a ser depositado;
• Nome do banco.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.

• Número da conta bancária;
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
• Número de roteamento de 9 dígitos.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers;
• Nome de usuário;
• Título da conta;
• Endereço;
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
• Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
• Endereço;
• Cidade/estado/CEP;
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
• Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

• Nome da corretora ou banco terceiro;
• Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
• Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.